Die Delegation von Compliance-Zuständigkeit des Vorstands einer Aktiengesellschaft.

Infolge zahlreicher Wirtschaftsskandale der letzten Jahre sind Fragen zur Binnenhaftung der Vorstandsmitglieder von Aktiengesellschaften im Zusammenhang mit Non-Compliance heute aktueller denn je. Trotz vieler Ideen zur Regressreduzierung de lege lata et ferenda sind Vorstände weiterhin der Gefahr einer potentiell existenzvernichtenden Geschäftsleiterhaftung aufgrund der Verletzung ihrer Compliance-Pflicht ausgesetzt. Der Autor zeigt, dass die sorgfältige Delegation der Zuständigkeit für übertragbare Elemente der Compliance-Pflicht gegenwärtig das effektivste Enthaftungsinstrument des Vorstands darstellt. Den Erwägungen liegt eine bislang kaum beachtete Dualität zugrunde: die strikte Dichotomie von Zuständigkeit und Verantwortung für Vorstandspflichten. Während die Zuständigkeit für delegierbare Compliance-Aufgaben übertragbar ist, ist die Compliance-Verantwortung unabdingbar. Diese Erkenntnis bildet das dogmatische Fundament für darauf aufbauende Implikationen für die Unternehmenspraxis. Ausgezeichnet mit dem Nachwuchsförderpreis 2020 des Berufsverbands der Compliance Manager (BCM) e.V. in der Kategorie »Beste Dissertation« sowie mit dem Fakultätspreis 2022 der Juristischen Fakultät der Universität Hannover für herausragende juristische Promotionen.

Maxim Gomer studied law at the University of Bonn with a focus on corporate and capital markets law. He subsequently worked as a research assistant in the Corporate/M&A practice groups of two international law firms and as a teaching assistant for the Universities of Bonn and Cologne. He completed his legal clerkship at the Higher Regional Court of Cologne, the German-British Chamber of Industry & Commerce in London and the German Embassy in Wellington. During this time he earned a doctoral degree from the University of Hannover under the supervision of Prof. Dr. Petra Buck-Heeb. He passed the bar exam in January 2020. Today, he works as an attorney in the Global Transactions practice group of a leading international corporate law firm in Dusseldorf.