Das Wertpapierfirmengesetz (WPFG) stellt seit 1. Februar 2023 das interne Organisationsrecht und die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen auf völlig neue Beine. Ein Expertenteam aus FMA-Mitarbeitenden gibt im Kommentar zum WPFG auf die mannigfaltigen Auslegungsfragen die passenden Antworten.

Die Neuerungen des Wertpapierfirmengesetzes verstehen und umsetzen

Das Wertpapierfirmengesetz (WPFG) stellt seit 1. Februar 2023 das interne Organisationsrecht und die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen auf ein völlig neues Fundament. Der Kommentar zum WPFG gibt auf die mannigfaltigen Auslegungsfragen die passenden Antworten.

Ein Expertenteam aus FMA-Mitarbeitenden, welche in der täglichen Aufsichtspraxis mit dem Vollzug dieser Normen betraut sind, behandelt ua folgende Neuerungen:

• Anfangskapital und Internes Kapital
• Bestimmungen zur zusätzlichen Eigenmittel- und Liquiditätsanforderung
• Interne Unternehmensführung
• Behandlung von Risiken
• Vergütungsbestimmungen
• SREP
• Wertpapierfirmengruppen

• Meldungs- und Veröffentlichungspflichten
  Ob betroffenes Unternehmen, Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer oder Berater: Der Kommentar zum WPFG unterstützt Sie optimal in Ihrer täglichen Praxis.

  Autorentext
  Roland Dämon ist seit 2007 bei der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) in verschiedenen Funktionen beschäftigt, derzeit als Senior Experte in der Abteilung Wertpapierunternehmen und Crowdfunding-Dienstleister. Seine Scherpunktthemen sind MiFID / WAG, PRIIPs, Sustainable Finance und verwaltungsbehördliche Aufsichtsverfahren. Er verfügt über eine abgeschlossene Rechtsanwaltsausbildung, vertritt die FMA in internationalen Gremien und ist als Fachvortragender und Fachautor tätig.

  Theresa Exenberger ist Analystin des Teams "Analyse" in der Abteilung "Wertpapierunternehmen und Crowdfunding-Dienstleister" im Bereich "Wertpapieraufsicht" der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA). Sie hat Volkswirtschaftslehre an der Wirtschaftsuniversität Wien und Informatik mit der Spezialisierung Data Science an der FH Wiener Neustadt studiert. Sie blickt mittlerweile auf eine rund sechsjährige Berufserfahrung mit Fokus auf die Aufsicht von Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen zurück. Sie begleitet die europäischen und nationalen Entwicklungen in Bezug auf das neue prudentielle Aufsichtsregime für Wertpapierfirmen (IFR/IFD/WPFG) bereits seit 2018 und ist in diesem Zusammenhang auch in unterschiedlichen internationalen Arbeitsgruppen der europäischen Aufsichtsbehörde EBA vertreten. Cornelia Franta-Egger promovierte 2005 an der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Wien und ist seit 2007 bei der österreichischen Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) tätig. Sie war dort zunächst in der Abteilung Verfahren und Recht beschäftigt und ist seit 2008 in der Abteilung Wertpapierfirmen und Crowdfunding-Dienstleister tätig. Ihre Schwerpunktthemen sind WAG, WPFG sowie IFD/IFR und Legistik. In Zusammenhang mit IFD/IFR ist Frau Franta-Egger auch in internationalen Arbeitsgruppender europäischen Aufsichtsbehörde EBA vertreten. Sebastian Mesecke studierte Rechtswissenschaften an den Universitäten Hannover (DE, erstes juristisches Staatsexamen) und Wien, wo er 2005 nostrofizierte und 2009 promovierte. Im Rahmen des absolvierten Studiengangs Europäische Rechtspraxis (Magister Legum Europae) studierte er außerdem an der Universität Fribourg (CH). Von 2005 an war er in renommierten österreichischen Rechtsanwaltskanzleien im Bereich des öffentlichen (Wirtschafts- und Umwelt-) Rechts zunächst als Konzipient, später als Rechtsanwalt tätig. 2013 begann er bei der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), wo er zunächst Kreditinstitute beaufsichtigte und die FMA als Mitglied und Co-Chair in unterschiedlichen Arbeitsgruppen der Europäischen Zentralbank im Rahmen des Single Supervisory Mechanism (SSM) vertreten durfte. 2022 wechselte er in die Wertpapieraufsicht und ist dort neben der Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen u.a. mit der Implementierung des SREP für Wertpapierfirmen betraut. Adrian Trif leitet das Team "Analyse" in der Abteilung "Wertpapierunternehmen und Crowdfunding-Dienstleister" im Bereich "Wertpapieraufsicht" der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA). Er ist Absolvent der Rechts-, Handels- und Translationswissenschaften und hat auch die Rechtsanwaltsprüfung (mit sehr gutem Erfolg) abgelegt. Der Autor blickt mittlerweile auf eine rund 20-jährige Berufserfahrung mit aufsichtlichem Fokus zurück; in verschiedenen Bereichen der FMA (Rechts- und Verfahrensabteilung, Behördliche Aufsicht über Versicherungsunternehmen und Pensionskassen und nunmehr Aufsicht über Wertpapierfirmen, Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Crowdfunding-Dienstleister) sowie in der Anwaltei (Wolf Theiss Rechtsanwälte). Nach dem Studienabschluss war er ein Jahr in der Gerichtspraxis tätig. Weitere Details können dem LinkedIn-Profil des Autors entnommen werden. Roland Dämon ist seit 2007 bei der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) in verschiedenen Funktionen beschäftigt, derzeit als Senior Experte in der Abteilung Wertpapierunternehmen und Crowdfunding-Dienstleister. Seine Scherpunktthemen sind MiFID / WAG, PRIIPs, Sustainable Finance und verwaltungsbehördliche Aufsichtsverfahren. Er verfügt über eine abgeschlossene Rechtsanwaltsausbildung, vertritt die FMA in internationalen Gremien und ist als Fachvortragender und Fachautor tätig.