Praxisleitfaden Compliance

Compliance hat eine enorme Bedeutung in der Wirtschaft und unserer Gesellschaft erlangt und ist aus dem Unternehmensalltag nicht mehr wegzudenken. Viele Fragen ergeben sich bei der Implementierung und bei der Entwicklung eines Compliance Management Systems. Die essentiellen Fragen bilden die Grundlage dieses Buches. Die Antworten darauf führen Schritt für Schritt zu einem umfassenden Verständnis von Compliance.
Zielgerichtet und rasch werden Lösungen anschaulich dargestellt, die bei der Umsetzung von Compliance für Unternehmen entscheidend sind. Thematische Schwerpunkte sind dabei:

• Compliance Begriff, Bedeutung und Kultur
• Aufbau einer Compliance-Organisation
• Verhaltensgrundsätze, Kommunikation und Schulungen
• Ausgewählte Compliance-Themenschwerpunkte
• Wirksamkeit, Überwachung und Verbesserung
• Ernstfall Non-Compliance
• Nutzen von Compliance & Digitalisierung
• Rechtliche Fragestellungen im Detail
  Zwischen den einzelnen Kapiteln finden sich über 30 Zitate von Compliance-Persönlichkeiten aus Österreich, Deutschland und der Schweiz.
  Diese Zitate sowie konkrete Beispiele, Tipps und Checklisten runden das Buch ab und unterstreichen dessen Zielsetzung: ein praxisnaher und kompakter, leicht lesbarer Leitfaden, der einen umfassenden Überblick der weiten Compliance-Materie bietet.

Autorentext

Der Herausgeber:

Mag. Roman Sartor, M.B.L berät nationale und internationale Unternehmen zu Compliance. Seine weiteren Tätigkeitsschwerpunkte sind Risikomanagement und Sustainability. Er ist Geschäftsführer bei KPMG Österreich. Davor war er jahrelang General Legal Counsel & Head of Compliance bei ABB AG und hat die Rechtsanwaltsprüfung absolviert.
Er ist Dozent, international Vortragender, hat in Österreich den ersten MBA "Compliance & Risikomanagement" initiiert und konzipiert und ist fachlicher Leiter der ARS Akademie "Compliance-Management". Zudem publiziert er regelmäßig und ist Mitherausgeber des Fachmagazins "Compliance Praxis". Er ist Beiratsvorsitzender des Österreichischen Compliance Officer Verbundes (ÖCOV) und vertritt diesen auch im Rahmen des European Network for Compliance Officers (ENFCO).

Inhalt

Inhaltsübersicht

Wer liest schon ein Vorwort? V

Inhaltsverzeichnis IX

Abkürzungsverzeichnis XXIII

Literaturverzeichnis XXVII

Autorenverzeichnis XXXI

Compliance Eine Einführung 2

TEIL I 3

KAPITEL 1: Compliance Begriff, Bedeutung und Kultur 3

I. Der Begriff Compliance 3

II. Compliance-Risiken 12

III. Warum Compliance für ein Unternehmen wichtig ist 18

IV. Unternehmenskultur und Tone from the top 30

KAPITEL 2: Aufbau einer Compliance-Organisation 36

V. Die handelnden Akteure 36

VI. Compliance Officer Fachwissen und soziale Kompetenzen 42

VII. Verantwortlichkeiten und Schnittstellenproblematik 48

KAPITEL 3: Compliance wird ausgerollt 54

Verhaltensgrundsätze, Kommunikation und Schulungen 54

VIII. Der Verhaltenskodex und Richtlinien 54

IX. Die Rolle des Betriebsrates und der Dienstvertrag 64

X. Kommunikation im Unternehmen 68

XI. Schulungen der persönliche Kontakt vs E-Learning 74

Compliance-Themenschwerpunkte 80

XII. Geschenke, Einladungen und Co 80

XIII. Compliance im operativen Geschäftsleben 96

XIV. Interessenkonflikte 102

XV. Business Partner Check 106

XVI. Trade Compliance ein kurzer Abriss 122

XVII. Whistleblowing-Systeme 128

Wirksamkeit, Überwachung und Verbesserung 140

XVIII. Der Compliance-Befund 140

Der Ernstfall: Non-Compliance 148

XIX. Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen 148

XX. Konsequenzen und Maßnahmen 158

XXI. Wenn der Ernstfall zur Krise wird 164

KAPITEL 4: Der Nutzen von Compliance 170

XXII. Der verwaltete Anstand oder doch ein Mehrwert? 170

XXIII. Keine Haftungen, keine Strafen, kein Schadenersatz 174

XXIV. Das Signal gegenüber Geschäftspartnern 182

XXV. Compliance und CSR 190

TEIL II 196

KAPITEL 5: Rechtliche Fragestellungen im Detail 196

XXVI. Strafrecht mit Schwerpunkt Antikorruption 198

XXVII. Arbeitsrecht 220

XXVIII. Datenschutzrecht & IT-Compliance 238

XXIX. Wettbewerbsrecht und geistiges Eigentum 260

XXX. Kartellrecht 276

XXXI. Kapitalmarkt-Compliance 306

KAPITEL 6: Finis coronat opus Schlussbetrachtungen

XXXII. Compliance in der Unternehmenspraxis ein Fazit 312

Stichwortverzeichnis 317